賴奕娟

潘俊廷股票投資經驗分享

人事風波金管會要摩根交報告

工商時報【彭禎伶、孫彬訓╱台北報導】

摩根投信董事長石恬華無預警去職，金管會表示已要求摩根提供相關內部調查報告，以了解是否有牴觸金管會法令或損及外部投資人權益事宜。

金管會昨天表示，先前摩根已先口頭報告，主要是通路部門主管違反內規，對通路培訓的時數不符摩根的規定，因此要對這些主管終止約聘契約，人數並未達10人，而石恬華並不是違反內規的名單，只是對總公司懲處不同意，因此一併離職。

摩根大通發言體系昨天正式回應本報，表示基於公司的一貫原則，對於和監管機構的溝通事宜均不作評論。摩根強調，其一貫全力與監管機構合作，以確保其各項業務均遵守全球及本地法律及法規的範圍內運作。

摩根投信在28日宣布，由摩根資產管理香港及中國基金業務總監王大智，接任台灣摩根投信董事長及台灣區負責人，前台灣摩根投信董長石恬華卸下現有職務，石恬華之後也發表聲明強調自己未違反內規，只是不認同集團對同事作出過當處分，負起行政責任被迫離開摩根董事長及台灣區負責人一職，此事件引起金融圈熱議。

市場傳聞，這次的人事地震，導因於摩根集團為就美國司法部裁罰進行交代，拿台灣高階管理層開刀，呼籲主管機關介入詳查。

金管會表示，摩根投信在消息公布前有先向證期局報告可能有人事異動，主要是針對主管通路的主管及相關人員，因為對通路的訓練時數違反其內規，在內部調查時發現此事，決定不再續聘這些人員，但其口頭報告中並沒有外傳的10多位員工這麼多人。

金管會指出，摩根投信強調不是「開除」這些員工，只是請這些人主動離職，但背後是否有勞資爭議，恐怕不是金管會主管範圍，但金管會已要求摩根投信將當初的內部調查報告，也交一份給金管會，了解所謂「違反內規」是哪些內容，是否有所謂過度給付銷售通路獎金、佣酬，亦或是有其他形式招待等，是否有違反現行金管會法規，及是否損及基金投資人的權益。

金管會官員指出，會先了解摩根投信調查報告的內容，必要時再請相關人員說明；至於石恬華的部分，金管會了解的確不是違反內規，而是不認同集團的相關懲處，因此決定同進退。

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